金山網(wǎng)訊 為進一步強化國際業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)管理，加強對高風(fēng)險業(yè)務(wù)的有效管控，提升支行國際業(yè)務(wù)管理水平，近日，工行鎮(zhèn)江揚中支行營業(yè)室依據(jù)2026年度鎮(zhèn)江分行國際業(yè)務(wù)專項檢查計劃要求，全面開展國際業(yè)務(wù)內(nèi)控案防自查自糾工作。

聚焦檢查內(nèi)容，嚴格工作要求

本次檢查重點圍繞大額服務(wù)貿(mào)易、名錄登記、組織機構(gòu)情況表、退匯業(yè)務(wù)及涉敏業(yè)務(wù)五大領(lǐng)域展開，包括大額服務(wù)貿(mào)易、退匯業(yè)務(wù)辦理的合規(guī)性以及材料留存的完整性；名錄登記申請表、組織機構(gòu)情況表的完整性和錄入準確性；涉敏業(yè)務(wù)資料留存的完整性以及后續(xù)補充資料是否補齊等。該行嚴格對照市行國際部下發(fā)的核查業(yè)務(wù)清單，逐筆梳理、有的放矢，確保高風(fēng)險業(yè)務(wù)全覆蓋、關(guān)鍵環(huán)節(jié)無遺漏。

壓實責(zé)任鏈條，強化考核問責(zé)

該行對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，建立“問題清單+責(zé)任到人+限期整改+跟蹤復(fù)核”的閉環(huán)機制。能當(dāng)場整改的立行立改，無法立即整改的明確時間表，并定期開展“回頭看”，將檢查結(jié)果納入相關(guān)崗位人員的日常考核，對屢查屢犯、整改不力的個人嚴肅問責(zé)，同時，對合規(guī)表現(xiàn)突出的給予正向激勵，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的鮮明導(dǎo)向。

強化培訓(xùn)學(xué)習(xí)，推動成果轉(zhuǎn)化

針對本次檢查中發(fā)現(xiàn)的共性問題和風(fēng)險隱患，該行將及時組織專題培訓(xùn)，圍繞大額服務(wù)貿(mào)易、退匯業(yè)務(wù)、涉敏業(yè)務(wù)等重點領(lǐng)域，開展制度解讀、案例剖析和系統(tǒng)操作規(guī)范學(xué)習(xí)，確保業(yè)務(wù)人員“知規(guī)、懂規(guī)、守規(guī)”。同時，將檢查中暴露的薄弱環(huán)節(jié)納入日常學(xué)習(xí)計劃，通過以查代訓(xùn)、以訓(xùn)促改，切實提升全員國際業(yè)務(wù)合規(guī)意識和操作水平，推動內(nèi)控管理從“被動整改”向“主動防范”轉(zhuǎn)變。

下一步，工行鎮(zhèn)江揚中支行營業(yè)室將持續(xù)鞏固本次檢查結(jié)果，堅持問題導(dǎo)向與長效管理相結(jié)合，不斷夯實國際業(yè)務(wù)內(nèi)控案防基礎(chǔ)，以更高標準、更嚴要求保障國際業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)健、高質(zhì)量發(fā)展。（繆澍琪）